財(cái)聯(lián)社10月26日訊（特約記者 王晨）昨日，北交所發(fā)布了2024年第三季度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果。中信建投證券以總分140.82分位居榜首，民生證券、廣發(fā)證券、招商證券、開源證券等緊隨其后。

評(píng)價(jià)結(jié)果主要涵蓋專業(yè)質(zhì)量得分和合規(guī)質(zhì)量扣分兩個(gè)方面。專業(yè)質(zhì)量得分包括北交所業(yè)務(wù)、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)以及北交所、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)經(jīng)紀(jì)及研究業(yè)務(wù)等，體現(xiàn)了證券公司在相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)能力和服務(wù)水平。合規(guī)質(zhì)量扣分則反映了證券公司在執(zhí)業(yè)過程中是否存在違規(guī)行為。

通過對(duì)2024第三季度評(píng)價(jià)結(jié)果的分析，我們可以看到券商在北交所業(yè)務(wù)上的表現(xiàn)呈現(xiàn)出一些新的變化和趨勢(shì)，這些變化反映了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局的演變以及各券商自身業(yè)務(wù)發(fā)展的態(tài)勢(shì)。

整體表現(xiàn)：專業(yè)質(zhì)量穩(wěn)步提升，合規(guī)質(zhì)量有待優(yōu)化

從整體來看，第三季度券商在北交所和全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的專業(yè)質(zhì)量得分普遍有所提升，這表明券商在服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)方面的專業(yè)能力有所增強(qiáng)。

記者統(tǒng)計(jì)，共56家券商專業(yè)質(zhì)量得分相較于上一個(gè)季度有所增加，其中民生證券（29.57分）、招商證券（22.11分）、廣發(fā)證券（21.32分）均提升有20分以上，三家券商在北交所及股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)服務(wù)質(zhì)量提升顯著。

合規(guī)質(zhì)量扣分情況仍然存在，第二季度只有18家券商存在合規(guī)質(zhì)量扣分，第三季度扣分券商上升至23家，這說明券商在合規(guī)管理方面仍需加強(qiáng)，以更好地防范風(fēng)險(xiǎn)。

中信建投蟬聯(lián)榜首，民生證券躍居第二

中信建投證券憑借其在專業(yè)質(zhì)量方面的出色表現(xiàn)，再次位居榜首。中信建投在第二季度專業(yè)質(zhì)量得分合計(jì)為 56.08 分，然而到了第三季度，這一得分降至 48.82 分，但仍不改其領(lǐng)先地位。其中，北交所業(yè)務(wù)中的保薦業(yè)務(wù)得分穩(wěn)定在 16.00 分，但全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)中的部分業(yè)務(wù)得分出現(xiàn)下滑，如發(fā)行并購業(yè)務(wù)等。

民生證券專業(yè)質(zhì)量得分從第二季度到第三季度也有變化，從第二季度的第26位上升至第2位，專業(yè)質(zhì)量得分從第二季度的10.47分提升至40.04分，其在北交所和全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的專業(yè)能力得到了顯著增強(qiáng)，尤其是北交所保薦業(yè)務(wù)和發(fā)行并購業(yè)務(wù)。

券商在不同業(yè)務(wù)上優(yōu)勢(shì)分化明顯

中信建投證券、民生證券、廣發(fā)證券、招商證券等北交所業(yè)務(wù)專業(yè)質(zhì)量得分較高，體現(xiàn)了其在北交所業(yè)務(wù)方面的優(yōu)勢(shì)。兩家券商均在北交所保薦業(yè)務(wù)和發(fā)行并購業(yè)務(wù)上得分較高，顯著領(lǐng)先。而一些中小券商在北交所保薦業(yè)務(wù)和發(fā)行并購業(yè)務(wù)得分上相對(duì)較低，據(jù)統(tǒng)計(jì)有54家券商兩項(xiàng)業(yè)務(wù)均未得分。

開源證券、國泰君安、中信建投、申萬宏源、東吳證券、國金證券、海通證券等全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)專業(yè)質(zhì)量得分較高，展現(xiàn)了其在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)方面的能力。其中國泰君安在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)推薦掛牌業(yè)務(wù)取得了最高分10分的好成績(jī)，中信建投在發(fā)行并購業(yè)務(wù)上取得券商最高分4分。

東方財(cái)富在北交所和全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)得分顯著領(lǐng)先，得分15.55分，華泰證券其次，得分11.97分，銀河證券（9.58分）排名第三，國信證券（9.28）排名第四，中信建投（8.92）排名第五。

開源證券、東吳證券兩家券商在北交所和全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)研究業(yè)務(wù)專業(yè)質(zhì)量得分較高，體現(xiàn)了其在研究業(yè)務(wù)方面的實(shí)力。

部分券商專業(yè)質(zhì)量得分相較于上一季度顯著下降

三十多家券商專業(yè)質(zhì)量得分相較于第二低度有所下降，但下降幅度不大，僅有3家券商分?jǐn)?shù)下降服務(wù)在三分以上，分別是東吳證券（-23.25分）、中信建投（-7.26分）、國融證券（-6.42分）。

東吳證券三季度在北交所的保薦業(yè)務(wù)和發(fā)行業(yè)務(wù)均未得分，是分?jǐn)?shù)下降的主要原因，在北交所的做市業(yè)務(wù)、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的發(fā)行并購業(yè)務(wù)得分亦有所下降。

中信建投在北交所的發(fā)行并購業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的推薦掛牌業(yè)務(wù)，研究業(yè)務(wù)等得分均有所下降。國融證券則是在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的推薦掛牌業(yè)務(wù)得分下降明顯。

三季度共23家券商存在合規(guī)質(zhì)量扣分

合規(guī)質(zhì)量扣分情況在不同券商之間也存在差異，一些券商在第三季度的合規(guī)表現(xiàn)有所改善，而另一些則出現(xiàn)了扣分增加的情況。

中信建投、招商證券、開源證券、國泰君安、東吳證券、申萬宏源、國投證券、中信證券、東方證券、東莞證券、東興證券、光大證券、國元證券、財(cái)達(dá)證券、國盛證券、浙商證券、國融證券、華西證券、江海證券、中山證券、華林證券、國新證券、恒泰證券等23家券商有合規(guī)質(zhì)量扣分。

申萬宏源扣分總計(jì)最多，北交所保薦業(yè)務(wù)扣4分，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)推薦掛牌業(yè)務(wù)扣2分、持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)扣4分，合計(jì)扣10分。開源證券合規(guī)問題扣分導(dǎo)致總排名下滑，扣分合計(jì)達(dá)到 6.00 分，涉及全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的推薦掛牌、持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)等方面。這提示券商需要更加重視合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，確保業(yè)務(wù)合規(guī)開展。

共8家券商在北交所保薦業(yè)務(wù)上有扣分，分別是招商證券（-2分）、申萬宏源（-4分）、國投證券（-4分）、中信證券（-8分）、東方證券（-4分）、國元證券（-4分）、浙商證券（-2分）、國新證券（-4分）。中信證券此項(xiàng)扣分最多。

僅中信建投一家券商在北交所發(fā)行并購業(yè)務(wù)有合規(guī)質(zhì)量扣分。三季度券商普遍在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和北交所做市業(yè)務(wù)表現(xiàn)較好，沒有券商出現(xiàn)此項(xiàng)扣分。

此外，還有一些券商在不同程度上受到了合規(guī)質(zhì)量的處罰。這些數(shù)據(jù)反映了當(dāng)前我國證券行業(yè)在合規(guī)管理方面的現(xiàn)狀，同時(shí)也提醒各券商需要進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管，提高風(fēng)險(xiǎn)控制能力，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。