①18家上市券商或上市主體第三季歸母凈利環(huán)比增幅算數(shù)平均值為85%；
②資管與自營成“頂梁柱”，業(yè)務(wù)凈收入分別平均同比增9.32%、33.84%。

①4家IPO將于11月1日上會，為今年上會企業(yè)家數(shù)最多的一周；
②其中，滬市主板IPO永杰新材為二次沖擊上市，北交所IPO天工股份為二次上會；
③4家IPO問詢問題中，監(jiān)管對于業(yè)績穩(wěn)定性及是否存在下滑風(fēng)險都較為關(guān)注，甚至結(jié)合個別IPO前次上市申請撤回因素進(jìn)行審慎審核。

①回購增持再貸款新政以來，已有20多家券商公開宣傳回購增持綜合金融服務(wù)；
②華泰證券、中銀證券、西部證券、招商證券、興業(yè)證券等券商已有業(yè)務(wù)進(jìn)展；
③聯(lián)動銀行或成為部分券商搶灘回購增持業(yè)務(wù)關(guān)鍵所在。

①申萬宏源出具的天工股份招股說明書出現(xiàn)亂入研發(fā)費(fèi)用和證券代碼等錯誤；
②招股書中出現(xiàn)低級錯誤已不罕見，中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)需守住底線。

①任之江在從業(yè)期間，存在私自違規(guī)為客戶的融資活動提供中介、擔(dān)保或者其他便利的行為；
②根據(jù)中證協(xié)官網(wǎng)，有“任之江”執(zhí)業(yè)注冊信息的機(jī)構(gòu)僅涉及華龍證券，登記日期2021年3月至今；
③這未能說明是同一個人違規(guī)執(zhí)業(yè)，但監(jiān)管對于違規(guī)的行為進(jìn)行了闡述，這再度給行業(yè)敲響警鐘。

①5家上市券商及上市主體一同披露三季度報告，僅國元證券營收與凈利均同比增長；
②自營業(yè)務(wù)的貢獻(xiàn)被多次提及，仍是業(yè)績表現(xiàn)的砥柱，資管業(yè)務(wù)也是少有的正增長業(yè)務(wù)；
③券商研究團(tuán)隊對三季報做預(yù)測，在一系列政策利好加持下，有望改善券商盈利能力。

①增資完成后，萬聯(lián)證券的注冊資本由59.54億元增加到68.04億元；
②此次增資擴(kuò)股所募集的資金將主要用于增加資本金，擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模，補(bǔ)充營運(yùn)資金，優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)；
③萬聯(lián)證券將緊抓行業(yè)發(fā)展機(jī)遇，適時啟動IPO申報工作。

①中金將被沒收保薦業(yè)務(wù)收入200萬元，并處以600萬元罰款；
②對趙善軍、陳立人給予警告并分別處以150萬元罰款。

①北交所發(fā)布三季度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果，整體來看券商專業(yè)質(zhì)量穩(wěn)步提升，合規(guī)質(zhì)量有待優(yōu)化；
②三季度中信建投蟬聯(lián)榜首，民生證券躍居第二，券商在不同業(yè)務(wù)上優(yōu)勢分化明顯；
③三季度部分券商專業(yè)質(zhì)量得分顯著下降，23家券商存在合規(guī)質(zhì)量扣分。

①證監(jiān)會中止對東興證券的調(diào)查，東興證券承諾交納懲戒性承諾金1.05億元；
②證監(jiān)會中止對天健所的調(diào)查，天健所承諾交納懲戒性承諾金9261.13萬元。

①10月以來，各交易所IPO過會及核準(zhǔn)注冊申請批文節(jié)奏更為密集；
②年內(nèi)，證監(jiān)會共核準(zhǔn)（含注冊）73家公司IPO發(fā)行，年內(nèi)已有6家IPO終止注冊；
③截至目前，共有283家在審企業(yè)，所有板塊較去年同期相比均大幅減少；
④共計60家券商有撤回項目，僅2家券商撤否率在30%以下。

①10年來，券商收益憑證業(yè)務(wù)運(yùn)行相對平穩(wěn)，未出現(xiàn)違約事件；
②根據(jù)券商分類評價結(jié)果對不同類別券商待償還收益憑證余額上限實施分級管理；
③券商發(fā)行浮動收益憑證應(yīng)當(dāng)具有衍生品交易業(yè)務(wù)資格，回歸衍生品業(yè)務(wù)之后更加貼合業(yè)務(wù)實質(zhì)。

平安證券攜手18家基金公司在10月份共同推出了“ETF金秋巔峰賽”，大賽于10月21日正式拉開帷幕，持續(xù)至11月29日。投資者可通過平安證券APP首頁的“ETF大賽專區(qū)”或搜索“ETF大賽”進(jìn)入大賽首頁報名。

10月25日，首批中證A500ETF聯(lián)接基金重磅開售，再度為市場引來了場外活水，在滿足場外投資者一鍵布局A股核心資產(chǎn)的同時，也將為場內(nèi)中證A500的ETF注入更多的流動性，實現(xiàn)場內(nèi)外良性循環(huán)，共同助推市場高質(zhì)量發(fā)展。

①前三季度，102只綠色債的承銷總額合計1292.77億元，中信建投證券的承銷數(shù)量和規(guī)模均位于榜首；
②科技創(chuàng)新公司債券承銷極亮眼，規(guī)模近4500億，與去年同期相比增長82.02%；
③在民營企業(yè)債券、地方政府債券發(fā)行方面，無論是規(guī)模還是數(shù)量均呈現(xiàn)不同幅度增長。