2024年10月25日 16:55:20
證監(jiān)會(huì)與天健所及有關(guān)責(zé)任人員簽署當(dāng)事人承諾認(rèn)可協(xié)議并中止調(diào)查 當(dāng)事人交納懲戒性承諾金共計(jì)9261萬元
財(cái)聯(lián)社10月25日電,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于與天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所及有關(guān)責(zé)任人員簽署當(dāng)事人承諾認(rèn)可協(xié)議并中止調(diào)查的公告,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)及有關(guān)責(zé)任人員在澤達(dá)易盛(天津)科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市審計(jì)及年報(bào)審計(jì)中涉嫌未勤勉盡責(zé)行為進(jìn)行了調(diào)查。2024年10月23日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)與當(dāng)事人簽署了承諾認(rèn)可協(xié)議。當(dāng)事人交納懲戒性承諾金共計(jì)92,611,320.80元,該部分承諾金將由中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司依照規(guī)定上繳國(guó)庫(kù)。鑒于本案適格投資者損失已全部得到賠付,當(dāng)事人無需再交納投資者損失部分的承諾金。

天健所應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的整改要求進(jìn)行自查整改,嚴(yán)肅追究責(zé)任人責(zé)任并采取內(nèi)部懲戒措施,強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控管理能力,切實(shí)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量,并在承諾認(rèn)可協(xié)議簽署生效后3個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書面整改報(bào)告,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行核查驗(yàn)收。

施其林、沈筱敏應(yīng)當(dāng)結(jié)合本案情況開展深刻反思,認(rèn)真學(xué)習(xí)證券法律法規(guī),積極參加執(zhí)業(yè)培訓(xùn),提高執(zhí)業(yè)能力,并在本協(xié)議簽署生效后3個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書面檢討報(bào)告。
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