A股監(jiān)管動(dòng)態(tài)
2.89W關(guān)注
話題包括了股市、樓市、債市等金融市場(chǎng)監(jiān)管政策和動(dòng)向，以及國(guó)務(wù)院各部委監(jiān)管措施。
全部?jī)?nèi)容
2024-10-29 09:26 來(lái)自 財(cái)聯(lián)社記者 陳俊蘭
①申萬(wàn)宏源出具的天工股份招股說(shuō)明書(shū)出現(xiàn)亂入研發(fā)費(fèi)用和證券代碼等錯(cuò)誤；
②招股書(shū)中出現(xiàn)低級(jí)錯(cuò)誤已不罕見(jiàn)，中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)需守住底線。
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2024-10-28 14:55 來(lái)自 財(cái)聯(lián)社
①推動(dòng)上市公司持續(xù)完善公司治理和內(nèi)控體系，規(guī)范信息披露。切實(shí)發(fā)揮國(guó)有股東出資人作用；
②堅(jiān)決防范各類(lèi)繞道減持，依法依規(guī)打擊“清倉(cāng)式分紅” “逃債式分紅” “忽悠式回購(gòu)” 惡意行為。
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2024-10-27 20:42 來(lái)自 一財(cái)
【年內(nèi)超30家券商收投行業(yè)務(wù)罰單】財(cái)聯(lián)社10月27日電，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，已有超過(guò)30家券商因投行業(yè)務(wù)違規(guī)被證監(jiān)會(huì)處罰或采取監(jiān)管措施，收到的“罰單”數(shù)量超60張。此前，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了今年證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專(zhuān)項(xiàng)檢查情況。從檢查情況看，對(duì)違規(guī)問(wèn)題多、情節(jié)嚴(yán)重的開(kāi)源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政監(jiān)管措施，要求公司全面整改，切實(shí)吸取教訓(xùn)；對(duì)11家公司視違規(guī)問(wèn)題情節(jié)輕重分別采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對(duì)性解決盡調(diào)、內(nèi)控短板問(wèn)題。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還對(duì)43名直接責(zé)任人員及負(fù)有管理責(zé)任的人員分別采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，人員涵蓋公司主要負(fù)責(zé)人、分管投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、質(zhì)控部門(mén)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組成員，并要求公司對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)。 (一財(cái))
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2024-10-27 09:41 來(lái)自 財(cái)聯(lián)社 平方
①盈方微10月23日公告，重組相關(guān)方人員因涉嫌泄露內(nèi)幕信息被立案，本周累計(jì)10家上市公司公告公司或相關(guān)方被證監(jiān)會(huì)立案（附表）；
②立案告知書(shū)給多股“當(dāng)頭一棒”，南衛(wèi)股份、諾泰生物和中船應(yīng)急公告次日分別收跌5.53%、8.11%和11.79%。
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2024-10-26 17:04 來(lái)自 財(cái)聯(lián)社記者 高艷云
①中金將被沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入200萬(wàn)元，并處以600萬(wàn)元罰款；
②對(duì)趙善軍、陳立人給予警告并分別處以150萬(wàn)元罰款。
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2024-10-26 11:51 來(lái)自 財(cái)聯(lián)社記者 高艷云
①證監(jiān)會(huì)中止對(duì)東興證券的調(diào)查，東興證券承諾交納懲戒性承諾金1.05億元；
②證監(jiān)會(huì)中止對(duì)天健所的調(diào)查，天健所承諾交納懲戒性承諾金9261.13萬(wàn)元。
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2024-10-25 18:24
【深交所在陜西西安舉辦“深市并購(gòu)煥新質(zhì)”系列產(chǎn)業(yè)交流會(huì)】財(cái)聯(lián)社10月25日電，深交所10月25日聯(lián)合陜西省委金融辦、陜西證監(jiān)局在陜西省西安市舉辦“深市并購(gòu)煥新質(zhì)”系列產(chǎn)業(yè)交流會(huì)。與會(huì)代表一致認(rèn)為，并購(gòu)重組是企業(yè)實(shí)現(xiàn)“彎道超車(chē)”、引導(dǎo)更多資源要素向新質(zhì)生產(chǎn)力聚集的重要手段，“并購(gòu)六條”出臺(tái)恰逢其時(shí)、有的放矢，對(duì)于“跨界收購(gòu)”“收購(gòu)未盈利資產(chǎn)”等市場(chǎng)最為關(guān)切的問(wèn)題均予回應(yīng)，有效提升了市場(chǎng)主體的信心和預(yù)期。與會(huì)企業(yè)關(guān)注到，前期深交所已有符合監(jiān)管政策的案例落地，如捷捷微電發(fā)行股份收購(gòu)未盈利公司，大家普遍希望盡快形成一批典型案例，向市場(chǎng)形成良好的示范效應(yīng)。接下來(lái)，深交所將在證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下，持續(xù)深化并購(gòu)重組制度機(jī)制改革，破除阻礙并購(gòu)重組市場(chǎng)的堵點(diǎn)，做好相關(guān)政策宣導(dǎo)，推動(dòng)優(yōu)質(zhì)案例盡快落地，與各方共同創(chuàng)造活躍有序的市場(chǎng)生態(tài)。
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2024-10-25 16:55
【證監(jiān)會(huì)與天健所及有關(guān)責(zé)任人員簽署當(dāng)事人承諾認(rèn)可協(xié)議并中止調(diào)查 當(dāng)事人交納懲戒性承諾金共計(jì)9261萬(wàn)元】財(cái)聯(lián)社10月25日電，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于與天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所及有關(guān)責(zé)任人員簽署當(dāng)事人承諾認(rèn)可協(xié)議并中止調(diào)查的公告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）及有關(guān)責(zé)任人員在澤達(dá)易盛（天津）科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市審計(jì)及年報(bào)審計(jì)中涉嫌未勤勉盡責(zé)行為進(jìn)行了調(diào)查。2024年10月23日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)與當(dāng)事人簽署了承諾認(rèn)可協(xié)議。當(dāng)事人交納懲戒性承諾金共計(jì)92,611,320.80元，該部分承諾金將由中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司依照規(guī)定上繳國(guó)庫(kù)。鑒于本案適格投資者損失已全部得到賠付，當(dāng)事人無(wú)需再交納投資者損失部分的承諾金。

天健所應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的整改要求進(jìn)行自查整改，嚴(yán)肅追究責(zé)任人責(zé)任并采取內(nèi)部懲戒措施，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控管理能力，切實(shí)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，并在承諾認(rèn)可協(xié)議簽署生效后3個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面整改報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行核查驗(yàn)收。

施其林、沈筱敏應(yīng)當(dāng)結(jié)合本案情況開(kāi)展深刻反思，認(rèn)真學(xué)習(xí)證券法律法規(guī)，積極參加執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，提高執(zhí)業(yè)能力，并在本協(xié)議簽署生效后3個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面檢討報(bào)告。
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2024-10-21 20:41 來(lái)自 界面新聞 劉晨光
①合理規(guī)劃再融資募集資金投向，有利于上市公司聚焦主業(yè)，提高公司質(zhì)量。
②募投項(xiàng)目如涉及未能達(dá)到一定收入規(guī)?；蛘咝麻_(kāi)展的業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)結(jié)合收入發(fā)展趨勢(shì)、業(yè)務(wù)穩(wěn)定性和成長(zhǎng)性等進(jìn)行審慎論證。
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2024-10-21 10:03 來(lái)自 財(cái)聯(lián)社
①李超表示，加快推動(dòng)金融科技在資本市場(chǎng)的應(yīng)用；
②下一步，證監(jiān)會(huì)將推動(dòng)人工智能等新技術(shù)在資本市場(chǎng)深入應(yīng)用，助力資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。
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2024-10-21 08:24
【廣東證監(jiān)局召開(kāi)上市公司市值管理座談會(huì)】財(cái)聯(lián)社10月21日電，廣東證監(jiān)局近日與廣東上市公司協(xié)會(huì)聯(lián)合舉辦上市公司市值管理專(zhuān)題座談會(huì)。廣東證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人要求，轄區(qū)上市公司要認(rèn)真落實(shí)市值管理主體責(zé)任，積極提升投資者回報(bào)能力和水平。一是要及時(shí)向“關(guān)鍵少數(shù)”傳達(dá)和解讀央行回購(gòu)增持專(zhuān)項(xiàng)再貸款、并購(gòu)重組六條和市值管理指引等最新政策要求，明確責(zé)任義務(wù)、推動(dòng)履職盡責(zé)，積極推進(jìn)提升公司投資價(jià)值各項(xiàng)工作。二是主要指數(shù)成份股公司、長(zhǎng)期破凈公司要認(rèn)真謀劃落實(shí)市值管理指引相關(guān)要求，率先研究制定市值管理制度和估值提升計(jì)劃，積極爭(zhēng)取創(chuàng)建最佳實(shí)踐案例。三是要樹(shù)立正確的市值管理理念，以提高上市公司質(zhì)量為基礎(chǔ)，聚焦提高經(jīng)營(yíng)效率、盈利能力，積極運(yùn)用并購(gòu)重組、股權(quán)激勵(lì)、現(xiàn)金分紅、投資者關(guān)系管理、信息披露、股份回購(gòu)等方式，持續(xù)提升公司投資價(jià)值，嚴(yán)禁以市值管理為名實(shí)施違法違規(guī)行為。
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