財聯(lián)社8月21日訊（記者 高艷云）大連證監(jiān)局連續(xù)兩日發(fā)布罰單，兩家券商相繼違規(guī)遭罰。

8月21日，大連證監(jiān)局披露罰單，紅塔證券被采取出具警示函監(jiān)管措施。紅塔證券存在如下問題，一是未按規(guī)定進行公司大連會展路證券營業(yè)部分支機構(gòu)負責人任職及免職備案；二是未按規(guī)定申請換領(lǐng)公司大連會展路證券營業(yè)部經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證。

8月20日，大連證監(jiān)局披露的罰單顯示，華源證券大連分公司被采取責令改正行政監(jiān)管措施，經(jīng)查，華源證券大連分公司存在如下問題，一是未采取有效措施對證券經(jīng)紀人代客理財、買賣股票等行為進行監(jiān)控；二是證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為回訪制度規(guī)定不完善；三是未取得證券經(jīng)紀人管理軟件的相關(guān)權(quán)限，無法有效實施經(jīng)紀人管理職責；四是對證券經(jīng)紀人異地展業(yè)行為管理不到位。

從這兩起處罰案例中，可以看到證券監(jiān)管機構(gòu)對于證券公司的合規(guī)管理提出嚴格要求。證券公司應建立健全的內(nèi)部控制體系，加強對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的監(jiān)督和管理，確保公司的合規(guī)運營。同時，證券公司還應加強對員工的培訓和教育，提高員工的合規(guī)意識和風險意識，確保公司的穩(wěn)健發(fā)展。

紅塔證券收警示函

大連證監(jiān)局指出，上述問題反映出紅塔證券合規(guī)內(nèi)控管理不到位，公司應當在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)，就上述事項整改落實情況提交書面整改報告。

《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第二十條第二款規(guī)定證券基金經(jīng)營機構(gòu)聘任分支機構(gòu)負責人前，應當考察確認其是否符合相應的任職條件，并自作出聘任決定之日起5個工作日內(nèi)參照相關(guān)規(guī)定向證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報送備案材料。證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)進行核查時發(fā)現(xiàn)受聘人不符合任職條件的，應當要求證券基金經(jīng)營機構(gòu)更換有關(guān)人員。

第四十一條第一款規(guī)定，證券基金經(jīng)營機構(gòu)免除董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人職務(wù)的，應當自作出免職決定之日起5個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案，并提交下列材料，一是記載免職原因的免職決定文件；二是相關(guān)會議的決議；三是證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第四十條第二款規(guī)定，證券基金經(jīng)營機構(gòu)變更有關(guān)人員涉及《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》內(nèi)容變更的，應當自作出有關(guān)聘任決定之日起20個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)換領(lǐng)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。

紅塔證券的違規(guī)，反映出公司在內(nèi)部管理上存在漏洞，特別是對重要崗位的人事變動和業(yè)務(wù)許可證管理方面存在疏忽。證券公司的分支機構(gòu)負責人是公司業(yè)務(wù)運營的關(guān)鍵人物，其任職和免職應嚴格按照監(jiān)管要求進行備案，以確保公司的合規(guī)運營。同時，業(yè)務(wù)許可證的及時換領(lǐng)也是公司合法經(jīng)營的重要一環(huán)。

華源證券大連分公司被責令改正

大連證監(jiān)局要求，華源證券大連分公司應當在收到本決定書之日起30日內(nèi)，就上述事項整改落實情況提交書面整改報告。

《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十八條第二款規(guī)定，證券公司應當與接受委托的證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，頒發(fā)證券經(jīng)紀人證書，明確對證券經(jīng)紀人的授權(quán)范圍，并對證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督。

《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十六條規(guī)定，證券公司應當建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時查詢證券經(jīng)紀人的姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經(jīng)紀人證書編號等信息，能夠通過現(xiàn)場或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看證券經(jīng)紀人的照片。證券公司應當按月或者按季將證券經(jīng)紀人所招攬和服務(wù)客戶賬戶的交易情況及資產(chǎn)余額等信息，以信函、電子郵件、手機短信或者其他適當方式提供給客戶。證券公司與客戶另有約定的，從其約定。

第十七條規(guī)定，證券公司應當建立健全客戶回訪制度，指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經(jīng)紀人招攬和服務(wù)的客戶進行回訪，了解證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)情況，并作出完整記錄。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條規(guī)定，證券基金經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)管理應當覆蓋所有業(yè)務(wù)，各部門、各分支機構(gòu)、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

華源證券的這些問題不僅違反了證券行業(yè)的監(jiān)管規(guī)定，也可能對客戶的權(quán)益造成損害。證券公司應加強對經(jīng)紀人的管理，建立健全的監(jiān)控和回訪制度，確保經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為合法合規(guī)，并有效防范潛在的風險。