蹭熱點(diǎn)坑股民!證監(jiān)會(huì):蘇大維格罰150萬(wàn)董秘罰100萬(wàn) 法律人士:投資者也可索賠
原創(chuàng)
2023-10-14 08:52 星期六
財(cái)聯(lián)社記者 王碧微
①蘇大維格及公司董秘因蹭光刻機(jī)熱點(diǎn)誤導(dǎo)投資者收到證監(jiān)會(huì)處罰告知書(shū);
②此前因在互動(dòng)平臺(tái)回復(fù)有誤而導(dǎo)致個(gè)人被罰款的情況并不多見(jiàn);
③法律人士表示,此類(lèi)情況投資者也可向法院起訴,有機(jī)會(huì)追回?fù)p失。

財(cái)聯(lián)社10月14日訊(記者 王碧微)因近期蹭光刻機(jī)熱點(diǎn)而成為“網(wǎng)紅”的蘇大維格(300331.SZ),在13日晚間收到了證監(jiān)會(huì)的處罰告知書(shū)。證監(jiān)會(huì)擬對(duì)蘇大維格處以150萬(wàn)元罰款,并對(duì)董事會(huì)秘書(shū)蔣林處以100萬(wàn)元罰款。有資本市場(chǎng)人士向記者表示,因在投資者互動(dòng)平臺(tái)回復(fù)有誤而被證監(jiān)會(huì)罰款的情況并不常見(jiàn),更多的是交易所的紀(jì)律處分,此次處罰力度不小。北京清律律師事務(wù)所合伙人李斌進(jìn)一步向記者表示,在這種情況下,投資者亦可向法院起訴,有機(jī)會(huì)追回?fù)p失。

上月14日下午,蘇大維格在深交所互動(dòng)易平臺(tái)回復(fù)稱(chēng):“公司光刻機(jī)已實(shí)現(xiàn)向國(guó)內(nèi)龍頭芯片企業(yè)的銷(xiāo)售,并已實(shí)現(xiàn)向日本、韓國(guó)、以色列等國(guó)家的出口;同時(shí),公司向國(guó)內(nèi)相關(guān)芯片光刻機(jī)廠商提供了定位光柵尺部件。”由此導(dǎo)致公司股價(jià)短時(shí)間內(nèi)20cm漲停后,蘇大維格就一直處于輿論的風(fēng)口浪尖。(詳見(jiàn):蘇大維格光刻機(jī)實(shí)現(xiàn)突破 ?業(yè)內(nèi)指出“此光刻非彼光刻”!) 先是在14日當(dāng)晚,有財(cái)聯(lián)社在內(nèi)的多家媒體發(fā)出質(zhì)疑;次日,公司收到深交所關(guān)注函;10月8日,收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案告知書(shū);10月12日晚間再度收到深交所關(guān)注函,深交所決定啟動(dòng)紀(jì)律處分程序。(詳見(jiàn):“真假光刻機(jī)”事件后續(xù)來(lái)了!蘇大維格收紀(jì)律處分 公司回應(yīng):向投資者誠(chéng)懇致歉)。

至13日晚間,蘇大維格公告了江蘇證監(jiān)局發(fā)出的《行政處罰事先告知書(shū)》(下稱(chēng)“告知書(shū)”),“真假光刻機(jī)”風(fēng)波的監(jiān)管調(diào)查定性。告知書(shū)表示,蘇大維格因未能準(zhǔn)確 、完整地披露公司銷(xiāo)售的光刻設(shè)備的種類(lèi)和具體應(yīng)用領(lǐng)域,且在回復(fù)中將“光刻機(jī)”和“芯片光刻機(jī)” 并用,具有誤導(dǎo)性,證監(jiān)會(huì)決定,擬對(duì)公司給予警告,并處以一百五十萬(wàn)元罰款。

此外,告知書(shū)中還表示,蘇大維格董事會(huì)秘書(shū)蔣林負(fù)責(zé)公司對(duì)投資者在深交所互動(dòng)易平臺(tái)所提問(wèn)題的回復(fù)工作,其在明知芯片光刻機(jī)概念系當(dāng)時(shí)市場(chǎng)熱點(diǎn)的情況下,將公司證券部門(mén)草擬的針對(duì)投資者提問(wèn)回復(fù)初稿中“直寫(xiě)光刻設(shè)備”的表述修改為“光刻機(jī)”,刻意混淆直寫(xiě)光刻設(shè)備與芯片光刻機(jī)的區(qū)別,并決定發(fā)布。因此,蔣林系此次違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員,決定擬對(duì)蔣林給予警告,并處以100萬(wàn)元罰款。根據(jù)蘇大維格2022年年報(bào),董事會(huì)秘書(shū)蔣林2022年從公司獲得的稅前報(bào)酬總額為112萬(wàn)元。

此前,似這類(lèi)因在投資者互動(dòng)平臺(tái)信息披露違法而直接對(duì)個(gè)人進(jìn)行罰款的案例并不常見(jiàn)。2020年,雅本化學(xué)(300261.SZ)因涉嫌誤導(dǎo)性陳述等信息披露違法違規(guī),公司時(shí)任董事長(zhǎng)、董秘等3名相關(guān)人員受到了證監(jiān)會(huì)20-15萬(wàn)元不等的罰款,遠(yuǎn)低于此次的罰款力度。除此以外,記者并未搜尋到其他類(lèi)似案例。

值得一提的是,此次蘇大維格事件中,證監(jiān)會(huì)不僅處罰力度強(qiáng)化,從10月8日立案到10月13日處罰結(jié)果出爐也僅耗時(shí)5天。相對(duì)于雅本化學(xué)案近6個(gè)月的調(diào)查耗時(shí)可謂“光速”,可見(jiàn)監(jiān)管行事風(fēng)格的變化。

對(duì)廣大投資者而言,更關(guān)心的則是蘇大維格此種行徑所導(dǎo)致的損失能否追回。截至13日收盤(pán),蘇大維格股價(jià)已較9月15日高點(diǎn)38.88元/股下跌34.6%至25.41元/股,因誤認(rèn)蘇大維格為“國(guó)產(chǎn)光刻機(jī)之光”而入局的投資者們損失慘重。

李斌向記者表示,投資者因上市公司虛假陳述遭受損失的,可向法院起訴,要求虛假陳述的責(zé)任人承擔(dān)賠償責(zé)任。如果勝訴,投資者可獲賠的金額即為投資者因虛假陳述而實(shí)際發(fā)生的損失金額,包括投資差額損失、投資差額損失部分的傭金和印花稅。

此前的類(lèi)似案件也已有投資者勝訴案例。2023年4月,雅本化學(xué)虛假陳述投資者索賠案收到了南京市中級(jí)人民法院送達(dá)的判決,投資者獲得一審勝訴。

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