2024年08月22日 10:16:14
中證協(xié)擬要求對(duì)IPO網(wǎng)下報(bào)價(jià)的客觀性、審慎性進(jìn)行回溯驗(yàn)證
財(cái)聯(lián)社8月22日電,中證協(xié)正就修改《首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》向行業(yè)征求意見。此次規(guī)則進(jìn)行多處修改。其中,新增一條稱:網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)設(shè)置首發(fā)證券風(fēng)險(xiǎn)績(jī)效考核指標(biāo),對(duì)報(bào)價(jià)的客觀性、審慎性進(jìn)行回溯驗(yàn)證,對(duì)于上市公司上市當(dāng)年及之后第二年被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示、股票終止上市或者經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較上市前一年發(fā)生大幅下滑、首發(fā)證券暫緩發(fā)行、自身不當(dāng)報(bào)價(jià)行為引發(fā)負(fù)面輿情、被投訴或舉報(bào)等情況,納入對(duì)定價(jià)小組成員的績(jī)效薪酬遞延支付或者回退機(jī)制,并定期向中證協(xié)報(bào)告。該條規(guī)定稱,網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)明確定價(jià)小組成員出現(xiàn)被采取與網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)相關(guān)的自律管理措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施、市場(chǎng)禁入措施、行政處罰、刑事處罰等情形的,網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)視情節(jié)嚴(yán)重程度,根據(jù)內(nèi)部制度和勞動(dòng)合同的規(guī)定,經(jīng)過(guò)內(nèi)部審批程序,要求其退還違規(guī)行為發(fā)生當(dāng)年部分或全部績(jī)效薪酬。交易人員出現(xiàn)操作失誤的,由網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)。 (證券時(shí)報(bào))
收藏
315.94W
我要評(píng)論
歡迎您發(fā)表有價(jià)值的評(píng)論,發(fā)布廣告和不和諧的評(píng)論都將會(huì)被刪除,您的賬號(hào)將禁止評(píng)論。
發(fā)表評(píng)論
關(guān)聯(lián)話題
2.58W 人關(guān)注