2024年08月22日 10:16:14
中證協(xié)擬要求對IPO網(wǎng)下報價的客觀性、審慎性進行回溯驗證
財聯(lián)社8月22日電,中證協(xié)正就修改《首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》向行業(yè)征求意見。此次規(guī)則進行多處修改。其中,新增一條稱:網(wǎng)下機構(gòu)投資者應當設置首發(fā)證券風險績效考核指標,對報價的客觀性、審慎性進行回溯驗證,對于上市公司上市當年及之后第二年被實施風險警示、股票終止上市或者經(jīng)營業(yè)績較上市前一年發(fā)生大幅下滑、首發(fā)證券暫緩發(fā)行、自身不當報價行為引發(fā)負面輿情、被投訴或舉報等情況,納入對定價小組成員的績效薪酬遞延支付或者回退機制,并定期向中證協(xié)報告。該條規(guī)定稱,網(wǎng)下機構(gòu)投資者應當明確定價小組成員出現(xiàn)被采取與網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務相關(guān)的自律管理措施、紀律處分、行政監(jiān)管措施、市場禁入措施、行政處罰、刑事處罰等情形的,網(wǎng)下投資者應當視情節(jié)嚴重程度,根據(jù)內(nèi)部制度和勞動合同的規(guī)定,經(jīng)過內(nèi)部審批程序,要求其退還違規(guī)行為發(fā)生當年部分或全部績效薪酬。交易人員出現(xiàn)操作失誤的,由網(wǎng)下機構(gòu)投資者進行內(nèi)部追責。 (證券時報)
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